道富银行同意罚款75000美元,与FINRA达成和解!

美国道富银行(以下简称“道富”)已同意罚款75000美元,与FINRA(美国金融业监管局)就已处理付款订单汇报违规事件达成和解。

此前,FINRA指控道富的证券业务子公司State Street Global Markets,在2008年到2016年之间,有22次在报告季度订单流的maker-taker付款模式时未提供实质性信息。此失误违反了SEC(美国证券交易委员会)的606号规定,以及FINRA的3110号监管规定。

道富并没有承认存在这些违规行为。但为了防止FINRA对这些所谓的违规行为采取进一步行动,该银行选择了接受罚款处罚。

在75000美元的罚款中,有50000美元是因为违反SEC的606号规定而罚的,25000是因为违反FINRA的3110号监管规定。

近来,FINRA正积极打击金融企业的违法行为,对所有违规企业都处以重罚。仅上个月,就有摩根士丹利(Morgan Stanley)被罚了175000美元,BCG Financials被罚了100000美元。

此外,道富在去年就曾遭SEC指控收取过高资产服务费,被罚了9430万美元。