非法收购印度银行,渣打银行面临10亿卢比的罚款

印度反洗钱机构执法局(Enforcement Directorate)对渣打银行处以10亿卢比(1360万美元)的罚款,原因是该行在2007年的银行收购交易中违反了该国的外汇规定。

上述罚款命令在8月份通过,是印度官方机构对银行的最大罚款之一。尚不清楚渣打银行是否会支付罚款或针对该命令提出上诉。

2007年,渣打银行收购了Tamilnad Mercantile Bank Ltd.(TMB)的股份

在未获得印度央行批准的情况下,渣打银行将46,862股TMBY的股份转让给GHI Ltd.、Swiss Re Investors、FI Investments、Cuna Group等海外投资者,违反了外汇交易管理规定。

此外,渣打银行还将部分股份转让给其附属公司Sub-Continental EquitiesLtd,此项交易也未获得印度央行的批准。

在长达八年的调查后,执法局决定对渣打银行处以10亿卢比的罚款,对TMB处以1.7亿卢比(约合230万美元)的罚款。

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